一、概述 　　 跨国公司这个名词最早在1960年首次提出。也被称作“多国公司”、“国际公司”、“宇宙公司”等。直到1978年，由联合国秘书处统一为“跨国公司”。 　　1、定义 　　1、定义众说纷纭，莫衷一是。联合国秘书处的定义：“在两个或两个以上国家支配工厂、矿山、海外办事处等资产的企业。”在我国，一般指战后主要资本主义国家的大垄断企业所建立的超国家的国际垄断组织。它们依赖雄厚的资本，先进的科学技术通过对外直接投资，采取灵活的经营方式，推行全球战略，以追逐高额垄断利润为目的，在其他国家和地区设立分支机构或子公司。 　　2、产生①先驱者②早期跨国公司及其形成原因 　　跨国公司的产生是发达资本主义国家生产和资本高度集中的结果，是战后科学技术和生产力空前发展的产物。十九世纪末二十世纪初主要资本主义国家由自由资本主义进入垄断阶段，出现了同行业和跨行业的垄断集团。这些垄断集团为追逐垄断高额利润，不满足于国内市场，将“过剩资本”输出到资金少、地价低、工低、原料便宜，因而利润比较高的国家和地区，在这些国家和地区设立了分支机构，形成了早期的跨国经营的企业，开始从经济上瓜分世界。 　　3、战后跨国公司迅速发展 　　两次世界大战间，由于受29——33年大危机和各国对外资的多方排斥，其经营业务多以局部为重点，没形成全球性规模。 　　①情况 　　二战后，国际环境相对稳定，跨国公司迅速发展起来，与以前竭然不同的是，很快成为世界经济中一股强大的势力。据联合国统计，1973年（10年前）有跨国公司9481家，美国和西欧共同体占总数的75%，美国最多，占总数的25%左右。跨国公司 不仅发展空前迅速，实力也非常雄厚。就1976年来说，所有跨国公司的总销售额几乎等于当年的世界出口贸易总额。再如1980年美国最大的两家跨国公司——埃克森石油公司和莫比尔石油公司的年销售额分别达到1031.43亿美元和597.10亿美元，单独一家跨国公司的销售额，就超过一个中等发达国家的国民收入。 　　②对外投资 　　 跨国公司的对外投资也增长很快，特别是七十年代以后增长更快。 　　③投资的地区分布变化 　　 投资的地区分布和部门结构也有很大变化，不仅有落后的农业地区，而且越来越多地集中在工业发达资本主义国家。但是，对外投资的利润率，发展中国家却大大高于发达资本主义国家发展中国家尽管投资比重在下降，但投资的集中趋势明显加强。目前，投资主要集中在少数按人口平均收入较高、国内市场较大、自然资源丰富的国家和一些“逃 港”。 　　④投资的部门结构变化 　　 再从对外直接投资的部门结构变化来看，过去，主要集中于采掘业和种植业，其次是制造业。七十年代以后，美英对采掘业投资有所下降，西德、日、意则正好相反。当然，投资部门的重点在发达国家和发展中国家并不一样。在发达国家，为垄断技术和占领市场，主要投资于制造业和商业、服务业、金融业。在发展中国家，重点仍在采掘业、种植业和原料加工业，七十年代以后，随着资本主义产业结构的变化，发展中国家制造业的投资比重也迅速增大。 　　⑤跨国公司对外扩张 　　 七十年以后，资本主义世界经济由较快增长转入缓慢增长时期，同时，各主要资本主义国家的经济普遍出现了结构性经济危机。表现为：经济陷于停滞膨胀，国际货币危机不断加深，能源和石油危机的严重冲击，建立国际经济新秩序的斗争日益高涨。这对跨国公司的对外扩张及其经营活动必然产生深刻的影响。 　　上面是概述，下面按国家来讲讲跨国公司的兴起、演变及发展。 　　作为先驱者的特权贸易公司的出现，意味着现代企业的诞生。例如：车印度公司、非洲公司、在西北美洲有英国德逊湾公司。特权贸易公司是指十六、十七世纪重商主义时期，由英国皇室赐特权，对海外殖民地贸易中享有独占权利的公司。 　　 这些公司以经营贸易和航运业为主，逐步扩大到银行、金融业，如1864年成立的汇丰银行，至今仍存在。这些公司在所在地培植一批亲信，中国称买办，在居士坦丁堡称为向导，在西非沿海地区称为试用中间人。特权贸易公司极不利于各国民族经济的发展，遭到各国反对。 　　 早期跨国公司可以说是给逼出来的。一战前后各国政府为保护幼稚的民族工业，纷纷设置贸易壁垒，如：提高进口关税、设立进口配额、或是实行外汇管制等，迫使原以出口为主的大公司不得不到国外生产、制造和销售，这样就可以绕过贸易壁垒，所以这段时间国外投资发展较快。例：荷兰菲利浦公司、德国西门子公司等，到二战前，都在五个以上国家建立了永久性的生产设施。 　　 事实上，企业的多国性活动，早在十六世纪就有了，至今已有四百多年历史，早期业务活动有两个特点：一是业务重点在各自的殖民地；二是以经营“商品转移”业务为主。不过，在产业革命后，有很大变化，大企业的海外业务已逐渐由商品贸易转向生产性活动。 　　 二战前，由于美国国内市场广阔，再加上许多企业没有经营国外业务的经验和人手，因此，大企业的国际业务，无论在数目或规模上，都不如欧洲企业。不过，南北战争后，美国技术发展飞速，新技术、新发明要求寻找海外市场；同时1890年谢尔曼的“反托拉斯法”，也促使美国去开拓海外市场。 　　 美国跨国公司在二战后，从40年代末到60年代末，获得了空前迅猛的发展，奇迹般地在规模、国外生产和销售额上均跃居世界之首。 　　①大体情况 　　 表现在很多方面。1、如：1950——1971年20年间，美国公司对外直接投资总额增长了629%。美国对外投资方式不同于战前英国的证券投资（即购买外国的股票和债券 ），采取了直接投资。在顶峰时期，无论在投资金额还是规模上，世界上没有一个国家能望其项背。2、在制造业方面，据联合国秘书处1973年研发报告，1971年大型制造业公司销售额在10亿美元以上的前50家公司中，美国公司占30家，前20家公司中，美国占14家。3、美国公司控制了半数的加拿大主要工业，在某些制造部门其控制程度高达95%，西方经济学家将加拿大称为“最具附庸性经济”。象加拿大通用汽车公司、加拿大福特汽车公司、加拿大IBM、加拿大杜邦化学公司、北方电讯公司即美国贝尔公司加拿大子公司、国石油公司即美国墺克森石油公司加拿大子公司等，都是属美资控制的加拿大公司。4、在西欧，美投资额占欧洲整个投资额的5%左右，绝对比率不高，但在高技术部门，美国公司的投资比重很高很高。就整个欧洲而言，美国公司生产50%的半导体和家用电器，80%的电子计算机、95%的集成电路。尤其在英国，17个工人中，就有一人在美国子公司工作。拉丁美洲更是被称为美国后院，六十年代，那里已形成美国子公司网络。整个拉美经济成了美国的“从属经济”，美国则成为“支配经济”。 　　②内外因 　　 美国公司实力雄厚并取得领先或支配地位有各种内外因。首先，经济发达、实力强盛，原因是大发战争财。第二是有着良好的资本市场，因为战后美元取代了英镑的地位，作为关键货币可以自由兑换，投资时只要动用国内储蓄即可。第三是由于先进的技术和科学的企业管理。第四，国外经济效力大，投资报酬高，因为可在全球统一调配。 　　③地位下降及其原因 　　 美国公司相对低位下降，大体发生在本世纪七十年代初。尽管美国公司的绝对地位仍排在第一位，参考消息，世界最大汽车制造商排各表（1992年）但同样由于内外各种原因，其相对地位开始下降。原因有以下几点（一）美国公司投资水平低，不利于企业的设备更新，影响生产效率和产品竞争能力的提高。美国制造业平均15——17年进行一次设备更新，而且本平均10——12年更新一次。结果是美国公司在自动化程度上不及日本和西德公司，如日本装配一台电视机平均需要1.9小时，美国公司都得花3.5——4.5小时。日本在机器人的生产和使用上远远超过美国，全世界87年时有机 人约10万台，日本使用机人最多为4.4万台，美国名列第二，但只有1.3万台。日本投入使用的机 人是美国的3倍。（二）美国企业研究开发费用占其国民生产总值的比重不断下降。而日本企业则投入大量资金和人力进行新技术革命，各大企业设立了很多研究目的明确、实用性强的研究所。如日立和三菱在国内外设了9个研究机构，东芝11个，松下35个。美国企业在新技术开发方面落后于日本和西德的情况，近期内得到改善的希望不大。正如日本企业家对美国著名的管理学家彼德·杜鲁克所分析的那样：“你们美国在过去十年把法学院的人数增加了一倍，可是工学院的学生人数却不能维持以往的水准。我们日本没有增加律师的人数，可是攻读工程的学生人数增加了一倍。律师关切的是如何分馅饼，工程师关心的是如何做出更大的馅饼”。（三）反托拉斯法美国企业的竞争能力。反托拉斯本意是要维护大企业的利益，防止由于分羹不均引起冲突而并非反对托拉斯，但美国政府有时却干出事与愿违的事。例如：国际商业机 公司以往被竞争者前后控告过24次，拖延10多年，公司花了1亿多美元诉讼费甲，更不幸的是公司的竞争在那十年里不是从经济角度而是从法律角度制定。此案的结局是不了了之的。再如美国电话电报公司被一起反托拉斯的起诉案纠缠七年之久，以企业拆散，进行而告结束。 　　三、 　　 西欧企业经过战后初期的恢复，从70年代起开始发展壮大起来。在争夺世界资本和商品市场的斗争中，向美国跨国公司提出严峻挑战，而且西欧和日本公司不约而同地打入美国市场，这是当代西方跨国公司的一个重要特点。 　　 西欧、美国、日本三方跨国公司总的特点是：西欧跨国公司的商品输出和国外生产都获发展，美国跨国公司在国外生产方面占优势，而且日本则在商品输出上见长。 　　①战后西欧企业跨国公司化的主要特点是①投资规模日益扩大，投资的部门从以原材料为主变为以制造业为主。②跨国化程度很高。欧共体成员国大型跨国公司跨国化比率为39.7%，而美国为32.6%，日本为8.2%。③西欧银行是跨国企业的后质。在银行资本集中方面，西欧走在美国和日本前面，为西欧企业走向世界市场助了一臂之力。④西欧各国政府不仅大力促进企业跨国化，而且由政府操办的国营企业也积极参加和国际生产活动。西欧企业在微观调节即跨国企业的内部经营上不及美国，但在宏观调节上即国家对企业国内业务和国际业务的干预上都非常发达。 　　② 西欧跨国化发展的原因：1、欧共体加速了西欧企业跨国化的发展。例如：集英、法、西班牙和西德航空工业之大成，合资经营的“空中巴士工业”（AirbusIndustries）集团，就曾成功地打破美国对航空工业的垄断，证明西欧企业联合的伟力。近年来，西欧的长远联里战略集中反映在“尤里卡”计划上，1985年通过了这项计划，它将依靠欧洲科技力量的联合，在本世纪末赶上美国和日本。2、资本主义经济发展不平衡规律的作用促进了西欧企业的跨国化发展。西欧经济力量壮大，美国经济相对的削弱正是根源所在。可以从美欧之间资本流动来看一下，1981年，美国对西欧全部资本输出额为2166美元，而西欧对美国的全部资本输出额为2671美元。这种趋势越来越强烈。3、通过合并，西欧实现“企业大型化”。西欧企业合并有两种类型：一是国内企业的合并，二是跨国界的合并。国内企业合并以西德为例，1896年戴姆勒——奔驰汽车公司购进年销售额达110亿马克的通用电器——无线电器材公司大部分股份资本，合并后的戴姆勒——奔驰通用电器公司，一跃成为西德最大的工业企业，年销售额为600亿马克。这是西德战后最大的一起企业合并。跨国界的合并例子如：70年代初，英国的邓禄普橡胶公司和意大利的皮雷利公司合并成邓禄普——皮雷利公司。目前它已成为世界最大规模的轮胎和橡胶公司之一，其子公司分布在近30个国家和地区。 　　四、 　　 日本企业由“出口主导型”向“跨国公司型”转换。 　　 长期以来，日本公司属于出口主导型，它使日本的贸易收支顺差逐年扩大。贸易顺差越大，在西方贸易摩擦中树大招风，再加上大企业之间的白热化竞争——指美国企业与日本企业间，必然使双方争先恐后地在对方国内和一些拥有廉价劳动力的发展中国家或地区建立子公司。为回避贸易摩擦并提高竞争力，日本企业改变经营战略，从“出口主导型”向“跨国公司型”转换。 　　①特点 　　 日本公司战后对外直接投资有三个明显特点：1、对外直接投资的地理方向以发展中国家为主。最初侧重点在东南亚，接着推向非洲和中南美洲各国。2、对外直接投资的重点从以往的资源开发逐步转向制造业。但由于日本国内资源贫乏，在今后很长时间里，资源开发性投资仍是日本对外直接投资的一个主要方面。3、政府鼓励企业积极对外直接投资。不仅放宽有关政策，还提供海外市场信息、投资保险计划、进出口银行特惠融资安排、以及其他财政税收方面的措施。尤其是从事对外资源开发的企业，受到政府更多的优惠。因此，八十年代，出现了日本对外直接投资的繁荣时期。 　　②与欧美企业的区别 　　 日本企业跨国化的过程，有许多不同于欧美企业的特点：1、日本大企业改变经营战略由“出口主导型”向“跨国公司型”转换。转换为跨国化一般分为三个阶段，第一阶段是以母公司为中心经营跨国化；第二阶段是以道国当地进行生产协作的方式，发展海外直接生产业务；第三阶段在全球范围内，建立起完整的、健全的跨国化体系。2、以综合商社为骨干，带动中小企业扩大海外经营业务。综合商社即日本特有的综合性贸易公司，已成为经营多样化的日本式跨国公司。目前，日本有九大综合商社，它们是三菱商事、三井物产、伊藤忠商事、丸红、住友商事、日商岩井、车棉、兼松江商事、日棉实业。在日本企业走向国际化的初期，综合商社既是日本对外直接投资的领导者和组织者，而且还是主要干将。综合商社占日本全部贸易公司年销售额的80%左右。1980年，九大综合商社营业总额占日本国民生产总值的30.2%。3、日本海外企业跨国化程度低。据调查，全世界家大型跨国公司中，论公司数，美国第一，有216家，日本仅次于美国居第二位，有53家。论国际化比率（即国内外总额销售中，海外贸易额所占的比率），美国为35.7%，日本为33.5%，比率相当高。但是，论跨国化比率（即出口额和海外子公司销售额中，海外子公司销售额所占比率），日本比其他发达国家低得多，美国为32.6%，英国为45.2%，西德为24.6%，而日本只有8.2%，说明日本大企业跨国化程度尚很低。4、日本企业走向跨国化行程艰难。日本资本主义是后起的资本主义，日本的跨国公司也是后起的跨国公司，这就是说，日本要挤进既存的跨国公司所形成的世界性垄断体制中，分享一定的份额，那就需要付出更大的代价。 　　五、 　　①发展情况 　　 发展中国家和地区多国企业的崛起大力兴建跨越国界的多国企业是近十几年的事。到目前为止，无论其数目或规模尚小。但增长速度给人的印象是深刻的。发展中国家和地区的多国企业，称多国公司、“新兴的”跨国公司。西方发达国家的跨国公司称为“传统的”跨国公司。 　　 80年代初，发展中国家的多国企业已发展至近1000家。据84年英国首次统计，“南方500家”中，有69家公司的销售额超过了《幸福》世界500家最大工业公司的最低标准，前6家可列入世界50家最大的公工业公司，其中最前面的2家可进入世界最大的20家之列。 　　 发展中国家和地区的主要投资者有：印度、香港、新加坡、南朝鲜、巴西、台湾等。 　　② 发展的国内外原因 　　 发展中国家多国企业迅速发展的国际原因是由于科学技术革命推动了生产力的发展，加速了生产和资本的国际化，加深了国际分工，加强了国与国之间的联系。从国内方面看，发展中国家民族经济的发展，不仅要求改变对进口的依赖，同时还要求实行面向出口的政策。 　　③ 　　 具体原因大体有：1、许多发展中国家工业化和经济发展取得了可观的成就。例如：1950——1986年，发展中国家和地区国内生产总值增长了四倍半，其中70年代十年间，发达国家的国民生产总值增长35%，而发展中国家和地区国民生产总值增长却高达88%。2、工业化的发展，生产和资本进一步集中，出现了大的工业财团。例如：南朝鲜的普项钢铁公司在全世界钢铁工业中名列第12位；印度的比拉财团应肯尼亚政府的投资倡 ，在那里建立了规模很大的造纸厂；当美国一家纺织公司的子公司在印尼陷入困境时，经国际金融公司搭桥比拉财团插手接管；印尼的林氏集团在香港拥有数家财务和贸易公司，并控制了美国加利福利亚州一家银行和荷兰一家有百年历史的贸易商行。3、出口在先，投资在后，投资带动出口，面对资本主义世界贸易保护主义头，为了“跳过出口配额限制”，发展中国家的公司出于防御性理由到国外直接投资，建立以出口为导向的工厂，保护自己免遭“配额”对出口的限制。同时可以发挥自己生产成本低的优势击败竞争对手。纺织业是一个典型例子，为其他行业和部门当了开路先锋。60年代初，香港出口到英国和美国的纺织品受到限制。1963年香港制造商尚未受到英美配额限制的新加坡进行投资建纺织厂，后来先后转向泰国、马来西亚、澳门、毛里求斯，坚决组织对英、美和西欧市场出口，同时绕过其贸易壁垒。4、发展中国家南南经济合作的开展，推动了发展中国家和地区多国企业的发展。发展中国家集资组建超越国界的多国企业，为的是在世界市场上抗衡发达国家跨国公司的力量，同时有效利用各种自然资源。这类多国企业有个特点：有福同享，有难同难，同甘共苦，就是共同投资、共同管理、共担风险、共受利益。目前发展中国家的多国企业，已成为难难合作的重要形式之一。5、政府的指导和协助。各国政府一方面直接经营不少大企业，打入世界市场，另一方面，在政府的工业化发展计划的指导下，对私营“外向型”企业实行种种优惠政策，提供国际商业活动的各种信息，给予财政和关税的优惠等。 　　④三种形式 　　 发展中国家和地区的多国公司，主要有以下三种形式①国营公司；②私营贸易公司；③与国外合资经营的公司。 　　⑤特点 　　 发展中国家的多国企业有其自身的特点：①一般采用与当企业合资经营的方式。这样可以弥补本身资本、技术和管理力量不足，同时也可避免与东道国政府之间的冲突和紧张关系。②地区性。多国企业的子公司大多数分布在邻近的一些国家和地区，并且多数是对外投资“顺流而下”，也就是投向生产水平比自己低的国家，而所在国政府往往给予它们的优惠比给予西方跨国公司的要多。③适用性。西方跨国公司的先进技术多属“资本密集型”和“能源密集型”的技术，这类技术，并非适合发展中国家的国情，相反，还会带来一系列社会经济问题，诸如环境污染、能源、资源、就业等。抛弃这种以追求最大利润为主要目标的“西方技术”，发展中国家正在积极开发和转让“适用技术”。好处是a、提供更多的就业机会，b、最大限度节约能源、资源、减少污染；c、提高工业化水平，缩小发展差距。这种“适用技术”深受发展中国家的欢迎。④小型、灵活、多功能的技术设备。投资小，周转快，收效大，有利于发展中国家的经济发展。 　　发展中国家70年代力求“集体自力更生”，现在正朝向“把财富和所得由发达国家重新分配至发展中国家”的目标迈进，并已建立起一批对地区经济贸易乃至世界经济贸易颇有影响的多国性企业。 　　下面就看看我国在这方面的情况 　　六、对我国企业走向世界的构想 　　 党的十一届三中全会以后，我国在积极引进外资的同时，边开始在其他国家进行直接投资。到1987年底，我国已拥有海外企业380余家，这些企业的对外投资额为6.45亿美元。虽与工业发达国家相比微不足道，但我们正在迎头赶上。 　　 对我国来说，鼓励公司企业发展跨国经营的一个最直接的目的是要利用外国的自然资源满足我国经济建设的需要。我国公司企业近几年在海外生产以能源型为主正是这个原因。另一个主要原因，是为了引进技术、设备、管理方法以及学对外资的管理方法和政策。还有一个原因是利用国内外两种市场和两种资源，学会两套本领，通过国际交往互通有无，以他国之长，补本国之短。 　　 开展跨国经营的途径我国公司企业与美、日的跨国公司有很大不同。 　　 在扩张路线方面由于向海外扩张的最直接动力不同而竭然不同。美国是为获取最大利润，因此扩张路线是从美国à发达东道国à发展中东道国。前提条件是其技术领先。产品多样化。日本是为占领更多海外市场，扩张路线是以日本à发展中东道国à发达东道国。前提条件是将来自美国的先进技术加以及时消化吸收。我国公司主要目标是如何以廉价的成本，获取我国经济建设中急需的原料和能源。所以扩张路线是中国à发达或发展中东道国à发展中东道国。 　　 至于在东道国如何设定海外企业的股权，则需视具体情况而定。 　　 如在发达国家进行直接投资，目的在于获得先进的技术、信息与管理经验，股权安排以合资形式最为理想，而且有利于利用当地资金及对方企业原有的销售额网。若目的在于获得对方的自然资源，独资形式较为有利一些，因为这样做可以减少东道国的实绩要求（即指手划脚）。 　　 如在发展中国家进行直接投资，目的在于获取直接资源，企业则以合资形式为好，因为这种形式可以使在当地的投资风险大大降低。 　　若目的是生产用于向第三国出口的产品，可以考虑采取独资的形式，这样可防止技术的短时期内扩散，从而失去竞争优势。 　　 我国对开展跨国经营的公司企业所应采取的政策将对跨国企业产生非常大的影响，因此，制定合理有效的政策很重要。除制定完善和保护国外投资的措施外还应提供有关东道国的信息资料等实际帮助，这样才不会使我国的跨国企业在基础上落后于别国。 　　 现在，象中国化工进出口公司、五矿进出口总公司、“中信公司”和首都钢铁公司已在外国进行了直接投资，许多大中型公司企业也跃跃欲试。 　　 跨国公司正象是在经济领域中的帝国一样，将在非武器战争中，将在现代经济战争中成为最强悍的最具威力的“核武器”，要想在这场战争中获胜，就必须拥有充足的当量级足够大的这种“核武器”，跨国公司将伴随亚洲、伴随中国走向我们盼望已久的亚太经济繁荣的二十一世纪。

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